หุ้น ตัวเลือก on w2 และ 1099

คำถามที่พบบ่อย ndash ตัวเลือก Stock Q. ทำ Options หุ้นหมดอายุ A. ตัวเลือกหุ้นจะหมดอายุ ระยะเวลาการหมดอายุแตกต่างกันไปตามแผน ติดตามระยะเวลาการออกกำลังกายและวันหมดอายุของ optionsrsquo และวันหมดอายุของคุณอย่างใกล้ชิดเนื่องจากเมื่อตัวเลือกของคุณหมดอายุพวกเขาไม่มีค่า มักมีกฎพิเศษสำหรับพนักงานที่ถูกบอกเลิกและเกษียณและพนักงานที่เสียชีวิต เหตุการณ์ในชีวิตเหล่านี้อาจเร่งการหมดอายุ ตรวจสอบกฎของแผนสำหรับรายละเอียดเกี่ยวกับวันหมดอายุ Q. การให้สิทธิจะมีผลต่อเมื่อฉันสามารถใช้ตัวเลือกของฉัน A. แผนของคุณอาจมีระยะเวลาการให้สิทธิ์ที่มีผลต่อเวลาที่คุณต้องใช้ตัวเลือกของคุณ ระยะเวลาการได้รับสิทธิเป็นระยะเวลาในช่วงระยะเวลาของการให้สิทธิ์แก่คุณซึ่งคุณต้องรอจนกว่าคุณจะสามารถใช้ตัวเลือกได้ Herersquos ตัวอย่าง: ถ้าระยะเวลาของการให้สิทธิ์แก่คุณคือ 10 ปีและระยะเวลาการได้รับสิทธิของคุณคือสองปีคุณอาจเริ่มออกกำลังกายตัวเลือกที่มีอยู่ของคุณนับจากวันครบรอบปีที่สองของการให้สิทธิ์ตัวเลือก นี้เป็นหลักหมายความว่าคุณมีกรอบเวลาแปดปีในระหว่างที่คุณสามารถใช้ตัวเลือกของคุณ นี่เรียกว่าระยะเวลาการออกกำลังกาย โดยทั่วไปในระหว่างระยะเวลาการออกกำลังกายคุณสามารถตัดสินใจเลือกตัวเลือกต่างๆในการออกกำลังกายได้ตลอดเวลาและเมื่อออกกำลังกาย ถามตัวเลือกหุ้นเช่นเดียวกับหุ้นของหุ้น issuerrsquos A. ไม่ได้ตัวเลือกหุ้นอนุญาตให้คุณซื้อหุ้นอ้างอิงที่แสดงโดยตัวเลือกสำหรับระยะเวลาในอนาคตในราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้า ถามฉันสามารถใช้ตัวเลือกมากกว่าหนึ่งครั้งได้หรือไม่ A. ไม่ได้เมื่อมีการใช้ตัวเลือกหุ้นแล้วจะไม่สามารถใช้งานได้อีก ถามตัวเลือกการจ่ายเงินปันผล A. ไม่ไม่ได้จ่ายเงินปันผลให้กับตัวเลือกหุ้นที่ไม่ได้ใช้สิทธิ Q. จะเกิดอะไรขึ้นกับทางเลือกหุ้นของคุณถ้าคุณออกจากนายจ้างของคุณ A. ปกติจะมีกฎพิเศษในกรณีที่นายจ้างเลิกจ้างหรือเกษียณอายุ ดูกฎการจ้างงานของคุณสำหรับรายละเอียด Q. ราคาตลาดยุติธรรมของตัวเลือก A คือมูลค่าตลาดยุติธรรมคือราคาที่ใช้ในการคำนวณผลกำไรทางภาษีและภาษีหัก ณ ที่จ่ายสำหรับตัวเลือกหุ้นที่ไม่ผ่านการรับรอง (NSO) หรือภาษีขั้นต่ำทางเลือกสำหรับตัวเลือกหุ้นออนซ์ (ISO) . มูลค่าตลาดยุติธรรมกำหนดโดยแผน companyrsquos ของคุณ Q. วันที่หมดชีพคืออะไรและใช้เมื่อไหร่ A. วันหมดสติคือช่วงเวลาที่มีข้อ จำกัด ในการใช้ตัวเลือกหุ้น วันที่ปิดบังมักตรงกับวันสิ้นปีบัญชี companyrsquos ตารางกำหนดการจ่ายเงินปันผลและปฏิทินสิ้นปี สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวันปิดบังของ planrsquos (ถ้ามี) ให้ดูที่กฎของแผน companyrsquos ถาม: ฉันเพิ่งดำเนินการออกกำลังกายและขายตัวเลือกหุ้นของฉันเมื่อใดที่การค้าตกลง A. การออกกำลังกายของหุ้นของคุณจะชำระได้ภายในสามวันทำการ เงินที่ได้รับนี้จะถูกฝากเข้าบัญชี Fidelity Account ของคุณโดยอัตโนมัติ (ค่าตัวเลือกน้อยค่าคอมมิชชั่นนายหน้าค้าหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมและภาษี) Q. ฉันจะได้รับเงินที่ได้รับจากการขายหุ้นออปชั่น A. การออกกำลังกายของหุ้นสามัญของคุณจะชำระเป็นเงินสดในสามวันทำการ เงินที่ได้รับนี้จะถูกฝากเข้าบัญชี Fidelity Account ของคุณโดยอัตโนมัติ (ค่าตัวเลือกน้อยค่าคอมมิชชั่นนายหน้าค้าหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมและภาษี) Q. ฉันจะใช้บัญชี Fidelity ได้อย่างไร? คิดว่าบัญชี Fidelity Account ของคุณเป็นบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่นำเสนอบริการการจัดการเงินสดเครื่องมือวางแผนและคำแนะนำการซื้อขายออนไลน์และการลงทุนในรูปแบบต่างๆเช่นหุ้นพันธบัตรและกองทุนรวม ใช้บัญชี Fidelity Account ของคุณเป็นเกตเวย์เพื่อผลิตภัณฑ์และบริการด้านการลงทุนที่สามารถตอบสนองความต้องการของคุณได้ เรียนรู้เพิ่มเติม. คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับภาษี Q. มีผลกระทบทางภาษีหรือไม่เมื่อเลือกใช้ตัวเลือกหุ้นใช่หรือไม่? ใช่มีนัยสำคัญทางภาษีและมีความสำคัญ การออกกำลังกายตัวเลือกหุ้นเป็นรายการที่ซับซ้อนและซับซ้อนบางครั้ง ก่อนที่คุณจะพิจารณาการใช้ตัวเลือกหุ้นของคุณโปรดปรึกษาที่ปรึกษาด้านภาษี Q. ปีที่แล้วฉันได้ใช้ตัวเลือกพนักงานบางส่วนที่ไม่ผ่านการรับรองในรายการการออกกำลังกายและการขาย (การออกกำลังกายแบบ ldquocashless exerciserdquo) ทำไมผลของการทำธุรกรรมนี้จึงสะท้อนทั้ง W-2 และ Form 1099-B A. ความจงรักภักดีช่วยให้การทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขายของคุณทำได้ง่ายและไม่สะดุดกับคุณดังนั้นจึงดูเหมือนว่าคุณจะเป็นเพียงรายการเดียว . สำหรับวัตถุประสงค์ด้านภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลางการทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขาย (cashless exercise) ของตัวเลือกหุ้นของพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองถือว่าเป็นการทำธุรกรรมแยกต่างหาก 2 แบบ ได้แก่ การออกกำลังกายและการขาย การทำธุรกรรมครั้งแรกคือการใช้ตัวเลือกหุ้นของพนักงานซึ่งการกระจาย (ความแตกต่างระหว่างราคาที่ได้รับกับมูลค่ายุติธรรมของหุ้นในขณะออกกำลังกาย) ถือเป็นรายได้ค่าชดเชยปกติ รวมอยู่ในแบบฟอร์ม W-2 ที่คุณได้รับจากนายจ้างของคุณ มูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นที่ซื้อได้มาจากการคำนวณตามเกณฑ์ของแผน โดยปกติจะเป็นราคาของหุ้นในวันก่อน dayrsquos ปิดตลาด การทำธุรกรรมครั้งที่สองเป็นการขายหุ้นที่เพิ่งซื้อถือเป็นรายการแยกต่างหาก การทำธุรกรรมการขายนี้จะต้องรายงานโดยนายหน้าในแบบฟอร์ม 1099-B และรายงานไว้ในตาราง D ของการคืนภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลาง แบบฟอร์ม 1099-B รายงานรายได้จากการขายขั้นต้นไม่ใช่รายได้สุทธิที่คุณจะไม่ต้องเสียภาษีสองเท่าในจำนวนนี้ จำนวนภาษีที่ได้รับจากการใช้สิทธิมีมูลค่าเท่ากับมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นหักด้วยจำนวนที่จ่ายให้แก่หุ้น (ราคาให้สิทธิ์) บวกกับจำนวนที่ถือว่าเป็นรายได้ปกติ (ส่วนต่าง) ในการทำธุรกรรมการซื้อ - ขายดังนั้นเกณฑ์ภาษีของคุณโดยปกติจะเท่ากับหรือใกล้เคียงกับราคาขายในการขาย (แม้ว่าค่าคอมมิชชั่นที่จ่ายให้กับการขายจะช่วยลดยอดขายที่รายงานใน Schedule D ซึ่งจะส่งผลให้เกิดขึ้นในระยะสั้น การสูญเสียเงินทุนเทากับคาธรรมเนียมที่ไดจายแลว) รายการการถือครองและถือครองตัวเลือกหุ้นของพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองประกอบด้วยส่วนการออกกำลังกายเพียงอย่างเดียวของธุรกรรมทั้งสองและไม่เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม 1099-B คุณควรทราบว่าการรักษาภาษีของรัฐและท้องถิ่นของธุรกรรมเหล่านี้อาจแตกต่างกันไปและการปฏิบัติทางภาษีในรูปแบบตัวเลือกหุ้นจูงใจ (ISOs) เป็นไปตามกฎต่างๆ คุณจะได้รับคำแนะนำให้ปรึกษากับที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเองเกี่ยวกับผลกระทบทางภาษีของการออกกำลังกายหุ้นของคุณ Q. การจำหน่ายขาดคุณสมบัติอย่างไร A. การจำหน่ายขาดคุณสมบัติจะเกิดขึ้นเมื่อคุณขายหุ้นก่อนระยะเวลารอที่ระบุซึ่งมีผลกระทบทางภาษี dispositions ตัดสิทธิ์นำไปใช้กับตัวเลือกหุ้นที่ให้สิทธิพิเศษและแผนการซื้อหุ้นที่ผ่านการรับรอง สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ Q. ภาษีขั้นต่ำอื่น ๆ (Alternative Minimum Tax: AMT) คืออะไร A. ภาษีทางเลือกขั้นต่ำ (Alternative Tax Minimum - AMT) เป็นระบบภาษีซึ่งจะเติมเต็มระบบภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลาง เป้าหมายของ AMT คือเพื่อให้แน่ใจว่าทุกคนที่ได้รับประโยชน์จากข้อได้เปรียบด้านภาษีบางอย่างจะต้องจ่ายภาษีอย่างน้อยที่สุด สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่ AMT มีผลต่อสถานการณ์ของคุณโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ Q. ฉันจะต้องเสียภาษีเมื่อทำธุรกรรมการซื้อ - ขาย A. ภาษีที่ค้างชำระจากกำไร (มูลค่าตลาดยุติธรรม ณ เวลาที่คุณขายลดราคาให้สิทธิ์) หักค่าคอมมิชชั่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องจาก รายการการใช้สิทธิและการขายจะถูกหักออกจากเงินที่ได้จากการขายหุ้น นายจ้างของคุณให้อัตราภาษีหัก ณ ที่จ่าย ดูข้อมูลเพิ่มเติมที่การใช้สิทธิซื้อหุ้น คุณอาจต้องการติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเพื่อขอข้อมูลเฉพาะกับสถานการณ์ ถาม: ฉันจะขายหุ้นในบัญชีของฉันที่ไม่ใช่ส่วนหนึ่งของแผนเลือกได้อย่างไร 1. ลงชื่อเข้าใช้บัญชีของคุณและเลือกรายการต่อไปนี้: แอคเคาต์บัญชีการค้า Portfolio ผลงานเลือกแบบเลื่อนลงดำเนินการเลือกสต็อคการค้า Q. ฉันจะดูได้อย่างไร จำนวนหุ้นที่แตกต่างกันในบัญชี Fidelity ของฉัน A. หลังจากเข้าสู่ระบบบัญชีแล้วเลือกตำแหน่งจากเมนูแบบเลื่อนลง จากหน้าจอนี้ให้คลิกเกณฑ์ต้นทุนในแท็บตรงและเลือกดูรายการจากตำแหน่งที่มีส่วนแบ่งการแชร์หลายรายการ จำนวนหุ้นที่ไฮไลต์เป็นสีน้ำเงินหมายถึงหุ้นที่หากขายอาจก่อให้เกิดผลกระทบทางภาษีและอาจมีการ dispositions ที่ไม่ถูกต้อง Q. ฉันจะระบุได้อย่างไรว่าจะต้องขายหุ้นของฉันอย่างไร A. ภายใต้ Select Action - positionscost basis Fidelity จะแสดงสีน้ำเงิน gainloss สำหรับจำนวนเฉพาะ หลังจากคลิกที่ล็อตข้อความต่อไปนี้อาจปรากฏขึ้น: ธุรกรรมการขายที่รายงานของคุณรวมถึงการขายหุ้นที่คุณได้รับผ่านแผนการจ่ายผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นอย่างน้อยหนึ่งรายการซึ่งเป็นข้อกำหนด disquement เพื่อวัตถุประสงค์ด้านภาษีกำไรจากการดำเนินการนี้อาจถือเป็นรายได้ปกติมากกว่าเงินทุน ได้รับ Q. ฉันจะเลือกหุ้นที่ต้องการได้อย่างไรเมื่อขายหุ้นของ บริษัท A. หลังจากเข้าสู่บัญชีของคุณแล้วเลือก Trade Stock จากเมนูแบบเลื่อนลง จากหน้าจอนี้เลือกเลขที่บัญชีที่คุณต้องการขายหุ้นของคุณ ป้อนจำนวนหุ้นสัญลักษณ์และราคาและคลิกที่การซื้อขายหุ้นที่ระบุ ป้อนจำนวนเฉพาะที่คุณต้องการขายและลำดับความสำคัญที่จะขาย เลือกดำเนินการต่อยืนยันใบสั่งซื้อของคุณและเลือกสั่งซื้อ หากคุณถือครองจำนวนมากที่อาจก่อให้เกิด dispositionrdquo (ดูด้านบน) คุณควรพิจารณาผลกระทบทางภาษีของข้อกำหนดของคุณมาก ๆ 1099 vs W2: เป็นที่พึงพอใจสำหรับนายจ้างและพนักงาน 20 พฤษภาคม 2015 เวลา 19:19 น. บทความนี้ ได้รับการเผยแพร่เมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2015 ซึ่งอัปเดตในวันที่ 5 พฤษภาคม 2016 หากคุณสับสนโดยแบบฟอร์มภาษีและรับ 1099 ของคุณที่ผสมกับ W2 ของคุณโปรดอ่านต่อ แต่เมื่อพูดถึง 1099 vs W2 มีปัญหามากกว่าการระบุตัวตนภาษี: แบบฟอร์มสองแบบแสดงถึงประเภทการจำแนกประเภทคนงานสองประเภทโดยมีนัยสำคัญทางธุรกิจและบางครั้งก็เป็นเรื่องทางจริยธรรมเช่นกัน สรุปประการแรกแม้ว่าจะช่วยให้สามารถตรวจสอบแบบฟอร์มได้โดยง่าย ส่วนใหญ่เราอาจเคยเห็น W2 มาก่อน เป็นสิ่งที่นายจ้างจ่ายให้กับพนักงานในแต่ละปีสรุปค่าจ้างที่จ่ายและหักภาษีและเป็นเอกสารที่จำเป็นในการเตรียมการคืนภาษีของคุณ รูปแบบ 1099 ในขณะเดียวกันยังรายงานรายได้ที่คุณได้รับในปีที่ผ่านมา แต่แตกต่างเล็กน้อย มีหลายรูปแบบเช่นรายได้ที่ได้รับจากผู้รับเหมาหรือผู้ดำเนินการอิสระ (ผ่านทาง 1099-MISC) เงินปันผล (1099-DIV) และดอกเบี้ย (1099-INT) หลายคนได้รับทั้งสองรูปแบบถ้าทำงานเป็นพนักงานรับเงินเดือน แต่ยังเก็บรายได้อื่นในระหว่างปี อย่างไรก็ตามส่วนมากของเราเห็นว่าส่วนใหญ่ของรายได้ของเรารายงานทั้งแบบฟอร์ม W2 หรือแบบฟอร์ม 1099 เนื่องจากเราเป็นพนักงานอิสระหรือผู้รับเหมา 1099 vs W2: มุมมองของพนักงานเราหลายคนเลือกวิธีที่เราต้องการทำงานไม่ว่าจะเป็นพนักงานผู้รับเหมาหรืออิสระ หากคุณคิดที่จะออกจากชีวิตที่ได้รับเงินเดือนเพื่อความเป็นอิสระและความยืดหยุ่นเล็กน้อยหรือในทางกลับกันต่อไปนี้เป็นปัจจัยบางประการที่ควรพิจารณา ภาษี: ลูกจ้างอิสระจ่ายภาษีสังคมสงเคราะห์และเมดิแคร์ (FICA) เป็นสองเท่าเนื่องจากนายจ้างจ่ายค่าแรงเพียงครึ่งเดียว คนที่ทำงานด้วยตนเองมักจะจ่ายเงินทั้งหมด 15.3 - ส่วนสำคัญของรายได้ของพวกเขา (ในข้อที่ 12.4 สำหรับประกันสังคมและ 2.9 สำหรับ Medicare) ในทางกลับกันคุณสามารถหักค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการทำงานเช่นไปรษณีย์ค่าเดินทางการเข้าถึงอินเทอร์เน็ตและการบำรุงรักษาที่สำนักงานในสำนักงานของคุณได้ ภาษีมีความซับซ้อนมากขึ้นสำหรับคนที่ประกอบอาชีพอิสระเนื่องจากพวกเขามักจะต้องทำการชำระภาษีรายไตรมาสโดยประมาณตลอดทั้งปี การประกันภัย: พนักงานจำนวนมากได้รับการประกันสุขภาพส่วนลดซึ่งมักจะมาพร้อมกับประกันชีวิตประกันความพิการและสิทธิประโยชน์อื่น ๆ คนที่ทำธุรกิจด้วยตนเองต้องจ่ายเงินด้วยตัวเอง - แม้ว่าจะสามารถหักเบี้ยประกันสุขภาพได้ ค่าใช้จ่ายในการทำงาน: ในฐานะพนักงานคุณจำเป็นต้องมีสิ่งจำเป็นสำหรับสำนักงานเช่นโต๊ะคอมพิวเตอร์ ฯลฯ หากคุณเป็นผู้ทำงานอิสระแล้วคุณต้องจัดหาด้วยตัวเอง เกษียณอายุ: นายจ้างจำนวนมากช่วยให้คนงานประหยัดเงินเพื่อการเกษียณอายุโดยการจัดหาแผน 401 (k) หรือแผนการที่คล้ายกันซึ่งมักจะเสนอเงินทุนที่ตรงกัน นักแปลอิสระและผู้รับเหมารับไม่ได้เรื่องนี้และต้องบันทึกด้วยตัวเอง มีบัญชีภาษีหลาย advantaged ที่สามารถช่วยให้กับที่เช่น SERA IRAs และ IRAs ง่าย หากคุณเช็คอินและออกจากงานในบางช่วงเวลาโอกาสที่คุณจะเป็นพนักงาน ภาพ: Alan Cleaver Flickr 1099 vs W2: มุมมองของนายจ้างจากมุมมองของนายจ้างมักนิยมจ้างนักพัฒนาอิสระและผู้รับเหมาแทนพนักงาน สำหรับสิ่งหนึ่งที่พวกเขาเคยชินต้องจ่ายสำหรับผลประโยชน์ทั้งหมดที่พวกเขาจะให้พนักงานเช่นการประกันสุขภาพและอาจประกันชีวิตไม่พูดถึงโบนัสตัวเลือกหุ้น 401 (k) ผลงานแผนและอื่น ๆ นอกจากนี้ยังสามารถยุติความสัมพันธ์กับผู้รับเหมาหรือนักพัฒนาอิสระได้ง่ายขึ้นกว่าการทำงานกับพนักงานและสัญญาสามารถปรับเปลี่ยนหรือเปลี่ยนจากระยะเวลาหนึ่งไปเป็นอีกช่วงเวลาหนึ่งเพื่อให้เหมาะกับความต้องการของนายจ้าง ปัญหาดังกล่าวได้รับความสนใจมากขึ้นเนื่องจากหลาย บริษัท มีการเพิ่มสัดส่วนของผู้รับเหมาเพื่อที่จะใช้จ่ายในการจัดหาพนักงานน้อยลง นายจ้างมักเลือกทางเลือกเหล่านี้ให้ถูกต้องตามกฎหมาย แต่บางคนก็ถูกกล่าวหาว่าจำแนกแรงงานที่ควรได้รับการพิจารณาว่าเป็นพนักงานแทนผู้รับเหมา กรมสรรพากรได้ออกแนวทางในเรื่องนี้ว่า "ถ้าคุณมีสิทธิ์ที่จะควบคุมหรือสั่งการไม่เพียง แต่สิ่งที่ต้องทำ แต่ยังต้องทำอย่างไรให้พนักงานของคุณมีแนวโน้มที่จะเป็นพนักงานมากที่สุด ในขณะเดียวกันหากคุณสามารถควบคุมหรือควบคุมเฉพาะผลงานที่ทำ - ไม่ใช่วิธีการและวิธีการในการบรรลุผล - แล้วพนักงานของคุณอาจเป็นผู้รับเหมาอิสระ ความแตกต่างมีความสำคัญเนื่องจากมีบทลงโทษสำหรับการจัดประเภทผิด ยังคง theres กรณีที่ดีที่จะทำเพื่อความนิยมพนักงานมากกว่าผู้รับเหมา พนักงานสามารถรู้สึกปลอดภัยมากขึ้นในงานที่ได้รับเงินเดือนและอาจมีแนวโน้มที่จะมุ่งเน้นงานที่มีอยู่ในมือแทนการจัดตำแหน่งงานอื่น ๆ ประโยชน์และสิทธิพิเศษที่มีค่าสามารถช่วยรักษาพนักงานที่มีพรสวรรค์ช่วยเพิ่มประสิทธิผลและลดต้นทุนการสรรหาและการฝึกอบรมผู้คนใหม่ ๆ ไม่ว่าคุณจะเป็นนายจ้างหรือคนงานคุณควรให้ความคิดแบบ 1099 vs W2 และความแตกต่างระหว่างพนักงานและผู้รับเหมา ผู้เชี่ยวชาญเก่าแก่ Selina Maranjian ซึ่งคุณสามารถติดตาม Twitter ได้ ไม่มีตำแหน่งในหุ้นใด ๆ ที่ระบุไว้ Motley Fool ไม่มีตำแหน่งใด ๆ ในหุ้นดังกล่าว ลองใช้บริการจดหมายข่าวที่ด้อยโอกาสฟรีเป็นเวลา 30 วัน เราคนโง่อาจไม่ได้มีความคิดเห็นเช่นเดียวกัน แต่เราเชื่อว่าการพิจารณาข้อมูลเชิงลึกที่หลากหลายทำให้เราเป็นนักลงทุนที่ดีขึ้น Motley Fool มีนโยบายการเปิดเผยข้อมูลโดยในปี 2551 บริษัท มอร์แกนสแตนลีย์ได้รับส่วนลด 1099 และ W2 สำหรับการใช้สิทธิซื้อหุ้นครั้งเดียวกันกับที่ฉันได้ใช้ตัวเลือกหุ้น (เช่นขายหุ้นของ บริษัท จากตัวเลือกหุ้นที่ได้รับให้แก่ฉัน) สัปดาห์ที่แล้วฉันได้รับแบบฟอร์ม W-2 จาก Morgan Stanley ซึ่งระบุจำนวนตัวเลือกหุ้นที่ฉันใช้ควบคู่ไปกับข้อมูลการหักภาษีของรัฐบาลกลางและรัฐ เมื่อวานนี้ฉันได้รับแบบฟอร์ม 1099 จากมอร์แกนสแตนลีย์เกี่ยวกับการออกกำลังกายตัวเลือกหุ้นเดียวกันซึ่งมีรายชื่อยอดขายสต็อก แต่ไม่ได้ระบุข้อมูลภาษีใด ๆ ของรัฐบาลกลางและรัฐ ฉันเรียกมอร์แกนสแตนลีย์และพวกเขาบอกฉันว่าพวกเขาส่งแบบฟอร์มสองแบบเพื่อขอข้อมูลภาษีเท่านั้น เนื่องจากแบบฟอร์ม W-2 และ 1099 มีข้อมูลเหมือนกันฉันควรใช้แบบฟอร์มใดในการยื่นภาษีของฉันหากฉันรวมค่าจ้างทั้งหมดของฉันด้วยแบบฟอร์ม W-2 และข้อมูลการขายสต็อก 1099 ใน 1040- ตาราง D ฉันจะเพิ่มจำนวน จำนวนยอดขายหุ้น ฉันสามารถใช้รายการใดรายการหนึ่งในการยื่นภาษี Quick Summary จะถูกสร้างและแก้ไขโดยผู้ใช้เช่นคุณ เพิ่มคำถามที่พบบ่อยลิงค์และข้อมูลที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ โดยคลิกที่ปุ่มแก้ไขที่มุมขวาล่างของข้อความนี้ ตัวเลือกสต็อกสินค้าของคุณมีตัวเลือกหุ้น (ISOs) หรือตัวเลือกหุ้นที่ไม่ได้รับการรับรอง (NSOs) คุณขายหุ้นหลังจากที่คุณใช้ตัวเลือกในการซื้อหรือยังคงถือครองหุ้นอยู่ (จนถึงสิ้นปี 2008 ถึงปี 2009) ถ้าฉันเป็น เดาได้ต้องพูดว่าคุณมี NSO และใช้สิทธิเรียกใช้ W2 แล้วขายหุ้น (อาจจะเป็นได้ทันที) ซึ่งทำให้เกิดรายได้ในปี 1099 รายได้ 1099 ที่ได้รับจาก W2 (เงินทุนระยะสั้น) น่าจะเพิ่มขึ้น กับผลกำไรทั้งหมดของคุณผ่านทางการทำธุรกรรมและคุณควรคาดหวังที่จะจ่ายภาษีรายได้ของรัฐบาลกลางให้กับผลกำไรเต็มจำนวน (ISOs อนุญาตให้ผลกำไรเป็นกำไรจากเงินทุนระยะยาว (ด้วยการจัดเก็บภาษีที่ดี) แต่หากมีการปฏิบัติตามเงื่อนไขอื่น ๆ เช่นการถือครองหุ้นเป็นเวลา 1 ปีและไม่ได้รับการคว่ำบาตรจาก AMT) Xnarg กล่าวว่า . เมื่อคุณรายงาน 1099-B ราคาต้นทุนจะเป็นราคาขาย (เนื่องจากคุณได้รายงานรายได้กับ W-2 แล้ว) ดังนั้นคุณจึงไม่มีกำไร ฉันเชื่อว่าคุณควรสูญเสียรายได้จากค่าคอมมิชชั่นที่จะขายหรือใช้ตัวเลือกนี้ (เว้นแต่จะรวมอยู่ใน W-2 ซึ่งไม่ใช่สำหรับฉัน) การให้ทั้งข้อมูลเกี่ยวกับ W-2 และ 1099-B เป็นวิธีเดียวที่จะเพิ่มธงในระบบของพวกเขา ดูเหมือนว่าคุณมี NQSOs เช่นเดียวกับฉัน ข้อมูลการหักภาษีที่คุณต้องการจะอยู่ใน W-2 เนื่องจากนายหน้าของคุณหักภาษีเป็นตัวแทนให้นายจ้างของคุณ กำไรจากการขายตัวเลือก ((ต้นทุน - ราคาตีราคา) x จำนวนหุ้น) จะแสดงเป็นรายได้ใน W-2 ของคุณ ฉันคิดว่ามันอยู่ในกล่อง 12v อย่างไรก็ตามกรณีของฉันมันแสดงให้เห็นในที่นั่นและถูกเก็บภาษีเรียบร้อยแล้ว อย่างไรก็ตามคุณต้องรวมการขายโดยใช้ข้อมูลจาก 1099-B เนื่องจาก IRS จะเห็นว่าคุณขายหุ้น Xeon852 ถูกต้อง คุณควรจะแสดงผลขาดทุนจากการทำธุรกรรมในการคืนภาษีของคุณในขณะที่คุณซื้อหุ้น แต่ขายได้ทันที (สมมติว่าเป็นรายการที่ไม่มีเงินสดในส่วนของคุณ) โดยทั่วไปคุณควรจะสามารถแสดงราคาขายของคุณตามที่บันทึกไว้ใน 1099-B ต้นทุนของคุณคือราคาขาย (ซึ่งควรเป็นราคาของตัวเลือกบวกกับรายได้ปกติ) รวมทั้งค่าคอมมิชชั่นนายหน้าและค่าธรรมเนียมเพิ่มเติม ในกรณีส่วนใหญ่ที่ฉันได้เห็นคนแสดงการสูญเสียในการทำธุรกรรมของบางประมาณ 50 ให้หรือใช้เวลาสำหรับจำนวนตัวเลือกที่เกี่ยวข้อง gthaustex กล่าวว่าค่าใช้จ่ายของคุณคือราคาขาย (ซึ่งควรเป็นราคาทางเลือกของคุณบวกกับรายได้ปกติ) รวมทั้งค่าคอมมิชชั่นนายหน้าและค่าธรรมเนียมเพิ่มเติม ในกรณีส่วนใหญ่ที่ฉันได้เห็นคนแสดงการสูญเสียในการทำธุรกรรมของบางประมาณ 50 ให้หรือใช้เวลาสำหรับจำนวนตัวเลือกที่เกี่ยวข้อง เพียงหนึ่งคำชี้แจง - ปกติกล่องเงินใน 1099-B มี commissionfees (แก้ไข: จากการขาย) ลบออกจากมันแล้วเพื่อคุณ wouldnt เพิ่มที่ในต้นทุนของคุณ สำหรับฉันด้วยการทำธุรกรรมแบบไม่เสียค่าใช้จ่ายฉันใช้ต้นทุนของฉันตรงกับจำนวนหุ้นเท่าราคาขาย เนื่องจากมักจะไม่มีผู้เช่าซื้อในการซื้อตัวเลือกหุ้นจึงไม่มีอะไรที่จะเพิ่มลงในราคาทุน ฉันคิดว่าฉันควรจะได้รับชัดเจนมากขึ้นก่อนหน้านี้ 1099-B ของฉันแสดงรายได้รวมหักค่าคอมมิชชั่น ดังนั้นฉันจึงเพิ่มค่าธรรมเนียมคอมมิชชั่นและขยะกลับเข้ามาเพื่อให้ได้ต้นทุนโดยรวมหรือยอดรวมของการขาย ฉันได้ข้อมูลที่ฉันต้องการจากคำยืนยัน Smith-Barney ของฉันจริงๆ ยอดรวมในการยืนยันคือค่าใช้จ่ายของฉัน (ซึ่งรวมถึงค่าคอมมิชชั่น ฯลฯ ความแตกต่างระหว่างจำนวนนี้กับยอดสุทธิคือจำนวนที่รายงานจากการขายเนื่องจากมีค่าคอมมิชชั่นค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมขยะนี่คือจากโพสต์อื่น ) เกี่ยวกับเรื่องเดียวกัน: 1. รายงานข้อมูล W-2 แบบเดียวกับแบบฟอร์ม W-2 อื่น ๆ และอย่ากังวลเกี่ยวกับภาษีต่างๆที่มีอยู่ 2. รายงานการขายหุ้นที่แสดงในแบบฟอร์ม 1099-B ข้อมูลดังกล่าวจะสิ้นสุดในตาราง D. Sch D ต้องการราคาขายที่แสดงในแบบฟอร์ม 1099-B และพื้นฐานต้นทุนโดยค่าใช้จ่ายหากคุณมีตัวเลขดังกล่าวจากแหล่งอื่นคือผลรวมของจำนวนเงินที่แสดง ในแบบฟอร์ม W-2 กล่อง 12V บวกกับราคาการใช้สิทธิถ้าราคาการใช้สิทธิคือ 30sh และการออกกำลังกายของคุณมีผลใน 100 หุ้นแล้วราคาการใช้สิทธิของคุณคือ 3000 การสูญเสียเงินทุนที่เกิดขึ้นจะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ขนาดเล็กถ้ารายงาน 1099B Gross ยอดขายเพิ่มค่าคอมมิชชั่นการขายถ้าคุณสามารถพบได้ในของคุณ เอกสารตามเกณฑ์ต้นทุนที่คำนวณได้ หากรายงานยอดขายสุทธิค่าคอมมิชชั่นได้รับการคำนวณแล้วสต็อกที่ จำกัด ถูกรายงานใน W2 และ 1099B มี 3 คนพบว่ามีประโยชน์หากคุณได้รับ 1099-B แล้วคุณต้องการรายงาน 1099-B IRS จะค้นหาข้อมูลดังกล่าว เกี่ยวกับการคืนภาษีเงินได้ของคุณ และคุณควรจะต้องการรายงานการขายเนื่องจากคุณจะต้องสูญเสียน้อยเนื่องจากการขายค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียม เห็นได้ชัดว่าเป็นการขายในวันเดียวกัน อย่าลืมป้อนข้อมูลพื้นฐานที่ถูกต้องสำหรับการขายเนื่องจาก 1099-B ได้รายงานว่าเป็นพื้นฐานอย่างถูกต้องเป็น 0 ดังนั้นหากคุณเพิ่งป้อน 1099-B ตามที่อ่านและไม่ถูกต้องว่าคุณจะถูกหักภาษีเป็นสองเท่า Ive ตอบคำถามตามบรรทัดของ Im ที่ถูกหักภาษีสองครั้งเมื่อฉันเข้าสู่การขายหุ้นของฉันที่ได้รับผ่าน ISO, NQSO, RSU, ESPP อาจเป็นพัน ๆ ครั้ง Heres หนึ่ง (เกี่ยวข้อง ISO แต่ไม่ได้สร้างความแตกต่างใด ๆ ) ที่จะแนะนำให้คุณได้รับพื้นฐานของคุณอย่างถูกต้องระบุ: คำตอบนี้เป็นประโยชน์ใช่ไม่ใช่โพสต์นี้ถูกปิดและไม่เปิดให้แสดงความคิดเห็นหรือคำตอบ การดำเนินการอื่น ๆ ผู้คนมาที่ TurboTax AnswerXchange เพื่อขอความช่วยเหลือและคำแนะนำต่างๆต้องการแจ้งให้พวกเขาทราบว่าอยู่ที่นี่เพื่อฟังและแบ่งปันความรู้ของเรา เราทำแบบนั้นและรูปแบบของคำตอบของเรา ต่อไปนี้คือหลักเกณฑ์ 5 ข้อ: ให้พูดคุยกัน เมื่อตอบคำถามให้เขียนเหมือนที่คุณพูด ลองจินตนาการว่าคุณกำลังอธิบายบางสิ่งบางอย่างให้กับเพื่อนที่เชื่อถือได้โดยใช้ภาษาที่ใช้ง่ายในชีวิตประจำวัน หลีกเลี่ยงศัพท์แสงและศัพท์เทคนิคเมื่อทำได้ เมื่อไม่มีคำอื่น ๆ จะทำอธิบายคำศัพท์เทคนิคในภาษาอังกฤษธรรมดา ให้ชัดเจนและระบุคำตอบไว้ตรงหน้า ถามตัวเองว่าข้อมูลใดที่บุคคลต้องการจริงๆและนำเสนอข้อมูลนั้น ยึดหัวข้อและหลีกเลี่ยงรายละเอียดที่ไม่จำเป็น แบ่งข้อมูลลงในรายการตัวเลขหรือสัญลักษณ์แสดงหัวข้อย่อยและไฮไลต์รายละเอียดที่สำคัญที่สุดเป็นตัวหนา กระชับ มุ่งมั่นไม่เกินสองประโยคสั้น ๆ ในย่อหน้าและพยายามรักษาย่อหน้าไว้สองบรรทัด กำแพงของข้อความสามารถดูน่ากลัวและหลายครั้งที่เคยอ่านมันจึงแบ่งขึ้น สามารถเชื่อมโยงไปยังแหล่งข้อมูลอื่น ๆ เพื่อดูรายละเอียดเพิ่มเติม แต่หลีกเลี่ยงการให้คำตอบที่มีมากกว่าลิงก์ เป็นผู้ฟังที่ดี เมื่อคนโพสต์คำถามทั่วไปมากใช้เวลาสองเพื่อพยายามเข้าใจสิ่งที่พวกเขากำลังมองหาจริงๆ จากนั้นให้คำตอบที่นำไปสู่ผลลัพธ์ที่ดีที่สุด ให้กำลังใจและเป็นบวก มองหาหนทางที่จะขจัดความไม่แน่นอนด้วยการคาดเดาความกังวลของประชาชน ทำให้เห็นได้ชัดว่าเราชอบช่วยให้พวกเขาบรรลุผลในเชิงบวก คุณยังคงมีคำถามถามคำถามของคุณกับชุมชน คำถามส่วนใหญ่ได้รับคำตอบในเวลาประมาณหนึ่งวัน โพสต์คำถามของคุณไปที่ชุมชนกลับไปที่ผลการค้นหา